优化审批程序 促进证券基金经营机构重新焕发活力

2020-09-12 13:43   来源: 互联网    阅读次数:4012

今年以来,中国证监会根据全面深化资本市场改革的总体规划,大力简化对证券基金经营者的监管和分散,优化审批程序,提高产品注册效率,完善分类监管,不断提高监管效率。


接受"中国证券报"采访的机构表示,中国证监会大力推进证券基金经营者监管和权力下放,大大减轻了证券基金经营者申请批准的负担,极大地增强了市场参与的活力,进一步提高了工作效率和发展动力。


大幅精简行政发牌事宜


1599889825717453.jpg


业内人士认为,监管部门通过大幅简化行政许可事项,优化审批程序,监管效率不断提高。


一方面,调整管理模式,大大简化行政许可事项。为落实新"证券法"的要求,2020年将废除新的证券公司设立、收购、撤销分支机构,证券公司设立、收购、参与境外交易机构,以及证券公司董事、监事、高级管理人员资格的三项行政许可,以及证券公司变更公司章程的两项行政许可。此外,结合保荐人登记,证券公司从事保证金服务审批的两个行政许可,并及时以中国证监会公告的形式澄清相应的衔接安排。自2013年以来,证券基金运营商等15个行政许可项目被取消,减少了50%。


提高产品注册效率


市场参与者表示,监管机构挖掘提高产品注册效率的潜力是显而易见的。


他说:"具体来说,监管当局已清楚地登记基金经理以高度诚信及合规风险控制及卓越的中长期投资表现所申报的定期公开发行基金产品,并将股票、混合基金及债券基金的注册周期分别由2个月调整至不超过10天、20天及20天。"不包括在快速登记机制内的产品的登记期限将从原则上的30天缩短到20天,未列入快速登记机制的产品的登记期限将从原则上的75天缩短到45天。


中国证监会继续优化审批和备案程序,使程序更简单、标准更明确、进展更透明,有利于各组织主体充分发挥其主动性和创新活力。自公共基金产品分类登记机制实施以来,基金产品的平均注册时间明显缩短,注册效率显著提高。同时,监管机构能够在更尊重行业和机构的情况下制定政策,并广泛接受各方的意见。易方达基金内部审计监察部总经理王钰说。


提高审批备案效率


监管部门及时提高审批备案效率,证券基金经营者参与市场活力得到明显增强,工作效率和发展动力进一步提高。


首先,要精简证明文件,减轻申请人负担,清理百分之五十二的行政许可证明文件,由一百三十二份减至六十三份,尽量减轻监管方面的负担,同时简化预约的认证要求。


第二,主动开放审计程序,提高透明度。证券基金经营机构在按照有关规定逐项披露行政许可依据目录、条件、程序和申请材料的基础上,每周向公众披露行政许可审查反馈的进展情况和反馈内容,应当接受各方监督;进一步促进审计标准的披露,发布指引。(一)对公众审批基金行政许可等。


他说:"同时,我们应减少呈报项目,并消除繁文缛节。在不影响监管效率、相互明确联系的前提下,按照"能够报废、简化、放行、合并"的原则,2019年将清理证券基金经营商的61项申报备案。优化备案事项,进一步简化备案文件,规范备案内容,优化备案程序,如依法设立专用载体(SPV)、收购、参与证券基金经营机构境外子公司的股份等,进一步简化备案真正需要保留的事项。


他说:"此外,有关制度亦会清理有关的规章制度,以确保符合法例的规定。"搞好新"证券法"配套规则的修订和完善,推动废除和修订不适用新证券法的19家证券基金机构的监管条例,系统整理与机构日常监督有关的规章制度,形成涵盖100多条规章制度的清理方案,涉及设立、改革、废除、解释和合并。


责任编辑:无量渡口
分享到:
0
【慎重声明】凡本站未注明来源为"人民经济网"的所有作品,均转载、编译或摘编自其它媒体,转载、编译或摘编的目的在于传递更多信息,并不代表本站赞同其观点和对其真实性负责。如因作品内容、版权和其他问题需要同本网联系的,请在30日内进行!
关于我们 网站地图 投诉与建议 免责声明 sitemap